O artigo “Ausência de documentação adequada nos processos de decisão sobre a comunicação ou não de operações suspeitas ao COAF” chega para acabar com a dúvida sobre a relevância de determinadas notificações ao Conselho.
O Banco Central do Brasil é direto em seu diagnóstico de que muitas instituições financeiras operam com fluxos decisórios frágeis, mal documentados e desprovidos de fundamentação técnica adequada no momento em que decidem comunicar, ou deixar de comunicar, uma operação suspeita.
O problema se agrava quando se considera que essas decisões de comunicar ou não comunicar envolvem risco regulatório, reputacional, e em alguns casos até criminal. A instituição pode ser cobrada por ter omitido uma comunicação relevante, ou por ter comunicado excessivamente e sem fundamentação, prejudicando a credibilidade do sistema financeiro e a efetividade da inteligência financeira nacional.
Acesse o artigo e tenha uma boa leitura.
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